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第七章 附则

第六十四条期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。 第六十五条本办法自公布之日起施行。中国证...

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第六章 法律责任

第五十九条申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告。 第六十条申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当...

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第五章 监督管理

      第四十三条中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。       上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签...

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第四章 行为规则

第三十七条期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议,参加公司的活动,切实履行职责。 第三十八条期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,发表客观、公正的独立意见。 第三十九条期货公司高...

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第三章 任职资格的申请与核准

第二十条期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准。 除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的...

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第二章 任职资格条件

第六条申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。 第七条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备下...

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第五章 基本业务规则

第六十九条期货交易所向会员收取的保证金,只能用于担保期货合约的履行,不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户,专户存储保证金,不得挪用。 保证金分为结算准备金和交...

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第四章 会员管理

第五十三条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。 第五十四条取得期货交易所会员资格,应当经期货交易所批准。 期货交易所批准、取消会员的会员资格,应当向中国证监会报告。...

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第三章 组织机构

第一节会员制期货交易所 第十九条会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构,由全体会员组成。 第二十条会员大会行使下列职权: (一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案; (二)选举和更换会...

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第二章 设立、变更与终止

第六条设立期货交易所,由中国证监会审批。未经批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 第七条经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者&l...

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第五章 罚则

第二十五条期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条进行处罚,吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。 第二十六条期货交...

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第四章 保障基金的使用

第十九条期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 第二十条对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下...

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